2019.09.16-2019.09.22

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9月22日晚间，四环生物（000518）公告收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，四环生物及陆克平涉嫌多项违法行为：

1、四环生物2014年至2018年度披露的实际控人信息存在虚假记载。陆克平控制多个账户并与其他四人构成一致行动人，最高时持有四环生物39.42%的股份。实际上陆克平不晚于2014年5月23日即成为四环生物的实际控制人，但上市公司在2014年至2018年年报中均未对此进行披露。

2、四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易。2014年10月，四

环生物子公司与陆克平控股的公司签订房屋买卖合同，价款超过5000万元。四环生物在2014年年报中并未对本次关联交易进行披露。

3、陆克平及其一致行动人共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。

4、陆克平及其一致行动人合计持股达到30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

证监会拟对四环生物、陆克平责令改正，给予警告并处以罚款，对陆克平采取终身市场禁入措施。

索赔条件：2014年2月25日至2019年1月7日期间买入，并在2019年1月8日之后卖出或者继续持有该股的投资者。

9月17日晚间，加加食品（002650）公告收到证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明加加食品及其控股股东湖南卓越因涉嫌多项信披违法事项将受罚，具体如下：1、未及时披露控股股东非经营性资金占用情况；2、未按规定年与控股股东关联交易情况；3、未及时披露为控股股东提供担保情况。

索赔条件：2017年3月7日至2018年4月27日期间买入，并在2018年4月28日之后卖出或者继续持有该股的投资者。

9月19日晚间，盛运环保（300090）公告收到证监会安徽监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，盛运环保涉嫌信息披露违法的事实如下： 一、盛运环保2016年度报告少计资产、负债978,389,345.44元，存在虚假记载；二、盛运环保未按照规定披露2014~2018年发生的对外担保事项，2014~2016年年度报告存在重大遗漏；三、盛运环保未按规定披露控股股东关联方非经营性占用资金的关联交易事项，2017年年度报告存在重大遗漏；四、盛运环保作为债券发行人，未按照规定披露逾期债务情况。

由于盛运环保存在上述违规行为，证监会安徽监管局拟决定：责令盛运环保改正，给予盛运环保及相关责任人警告，并处以罚款。

索赔条件：2015年3月28日至2019年3月28日期间买入，并在2019年3月29日之后卖出或者继续持有该股的投资者。